“中介机构提供处事的进程是否存在重大瑕疵和失职举动，是中介机构责任认定的要害。因其中介机构应对所提供的处事举办充实的信息披露，并共同禁锢机构和自律机构的观测，这是中介机构举办免责或减责的要害法子。”上述业内人士汇报本报记者，好比说，香港证监会《规律处分罚款指引》明晰划定，在判定中介机构失当举动的严峻性时会思量中介机构与证监会的相助环境，包罗对究竟不争议、对不妥举动暗示悔意、赞成证监会的法律抉择以及采纳调停法子以更正题目或抵偿客户的任何丧失。

　　也有业内人士以为，作为会员的中介机构，必要遵循会员的入会法则，并推行会员任务，在自律机构启动观测时主动共同响应观测，与自律机构举办充实的雷同应该包罗在会员任务之内。