2016年4月25日，一份行政赏罚抉择书在证券业引起存眷。原浙江证监局潘某举办黑幕买卖营业，违法持有、交易股票。推行须要措施后，证监会对其正式下达《行政赏罚抉择书》。此前，已对核查中发明的潘某操纵他人证券账户交易股票题目作出处理赏罚，给以其解雇党籍、解雇公职处分。

　　1月31日，中央第七巡视组向证监会反馈专项巡视环境时，严重指出其“防御廉政风险不到位，防备好处斗嘴机制不健全，存在滋生糜烂的隐患”。

　　“中央巡视组反馈的题目严重中肯，切中关键，令人警觉。”证监会党委书记、主席刘士余到任后当即全面相识巡视环境，尽心全力抓整改。本年2月份以来，证监会党委把巡视整改作为证监会最重要最紧要的政治使命，作为一条事变主线，严酷凭证中央的精力和要求，一连推进，并以此敦促晋升对成本市场的禁锢手段。

　　依法禁锢，依法履责。本年4月份，证监会印发了2016年度立法事变打算，进一步做好证券期货禁锢立法事变。证监会拟拟定、修订的规章类立法项目合计26件，个中列入“力图年内出台的重点项目”有11件，切实验展法制对付证券期货禁锢法律的支持、保障浸染。

　　从严禁锢，重拳治乱。上半年，证监会受理涉嫌证券期货违规违法线索338起，启动初法式查案件241起，新备案件138起。办结备案案件101起，同比增添25%，移送公安构造案件28起，同比增添27%，累计有253名涉案当事人被采纳限定出境法子，20.13亿元涉案资金被冻结。同时，证监会对88起案件作出赏罚，作出行政赏罚抉择书109份，较客岁同期增添84.75%，罚没款共计25.54亿元，作出市场禁入抉择书4份，对7人实验市场禁入，个中2人被实验终身市场禁入，行政赏罚的了案服从和惩处力度一连晋升，有用震慑了成本市场违法犯法。

　　全面禁锢，不走过场。在禁锢工具方面，上半年证监会果真的备案稽察案件、违规违法举动查处环境、行政赏罚功效中，涉及的禁锢工具多样，有上市公司及其董事、监事、高级打点职员、大股东，也有证券期货策划机构、管帐师事宜所、状师事宜所、资产评估机构等中介处事机构，个中对审计和评估机构照旧初次。往往违规违法的，无论是谁，都必需依法从严禁锢。

　　巡视时代，证监会就果真宣布了《关于进一步类型刊行考核权利运行的多少意见》，修订刊行考核内部事变规程，敦促形成“尺度清楚、措施类型、果真透明、集团决定、监视有用、全程留痕”的考核机制。僵持发审会全程灌音录像，遇伟大疑难和重大无先例题目均按措施召开专题集会会议接头抉择，全面细化考核职员该当回避的详细气象等，真正做到措施类型，担当得住搜查。