2016年4月25日，一份行政处罚决定书在证券业引起关注。原浙江证监局潘某进行内幕交易，违法持有、买卖股票。履行必要程序后，证监会对其正式下达《行政处罚决定书》。此前，已对核查中发现的潘某操作他人证券账户买卖股票问题作出处理，给予其开除党籍、开除公职处分。

　　1月31日，中央第七巡视组向证监会反馈专项巡视情况时，严肃指出其“防范廉政风险不到位，防止利益冲突机制不健全，存在滋生腐败的隐患”。

　　“中央巡视组反馈的问题严肃中肯，切中要害，令人警醒。”证监会党委书记、主席刘士余到任后立即全面了解巡视情况，全力以赴抓整改。今年2月份以来，证监会党委把巡视整改作为证监会最重要最紧迫的政治任务，作为一条工作主线，严格按照中央的精神和要求，持续推进，并以此推动提升对资本市场的监管能力。

　　依法监管，依法履责。今年4月份，证监会印发了2016年度立法工作计划，进一步做好证券期货监管立法工作。证监会拟制定、修订的规章类立法项目合计26件，其中列入“力争年内出台的重点项目”有11件，切实发挥法制对于证券期货监管执法的支持、保障作用。

　　从严监管，重拳治乱。上半年，证监会受理涉嫌证券期货违规违法线索338起，启动初步调查案件241起，新立案件138起。办结立案案件101起，同比增长25%，移送公安机关案件28起，同比增长27%，累计有253名涉案当事人被采取限制出境措施，20.13亿元涉案资金被冻结。同时，证监会对88起案件作出处罚，作出行政处罚决定书109份，较去年同期增长84.75%，罚没款共计25.54亿元，作出市场禁入决定书4份，对7人实施市场禁入，其中2人被实施终身市场禁入，行政处罚的结案效率和惩处力度持续提升，有效震慑了资本市场违法犯罪。

　　全面监管，不走过场。在监管对象方面，上半年证监会公开的立案稽查案件、违规违法行为查处情况、行政处罚结果中，涉及的监管对象多样，有上市公司及其董事、监事、高级管理人员、大股东，也有证券期货经营机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构，其中对审计和评估机构还是首次。凡是违规违法的，无论是谁，都必须依法从严监管。

　　巡视期间，证监会就公开发布了《关于进一步规范发行审核权力运行的若干意见》，修订发行审核内部工作规程，推动形成“标准清晰、程序规范、公开透明、集体决策、监督有效、全程留痕”的审核机制。坚持发审会全程录音录像，遇复杂疑难和重大无先例问题均按程序召开专题会议讨论决定，全面细化审核人员应当回避的具体情形等，真正做到程序规范，经受得住检查。